一、浅议客户关系管理在证券公司的应用（论文文献综述）
管淑慧[1]（2021）在《国有企业内部审计职能定位与升级路径》文中提出当前,许多国有企业都建立了包含内部审计的现代企业管理制度。但是国有企业的内部审计工作还存在一些问题。在国家相关政策下,国有企业的内部审计面临着升级的挑战。文章分析了当前国有企业内部审计职能定位与升级中存在的问题,并提出了国有企业应当改善内部审计形象、细化职能定位、注重内外部风险的管控、建立新型增值型内部审计体系,以切实提高国有企业的整体效益。
刘涵[2]（2021）在《国泰君安证券公司客户关系管理研究》文中指出随着市场经济的不断变革,世界经济格局亦有了相应的改变,基于该一情形,我们国家证券行业面临着全新的发展机遇,大企业的管理变得日益完善,企业间的业务竞争变得日渐白热化。同时他们的竞争是包含多种层面的,既涉及到常见的证券产品销售等产品跟服务层面的,亦涉及到了资源以及客户的角逐等层面。事实上,企业展开业务运行的过程中,均具有其特有的客户资源,然而此类客户资源并非始终稳固的。所以,在跟别的企业角逐的时候,最关键的一点便在于确保客户关系方面,由此实现对客户资源高校科学的管理。基于竞争思想该一前提,首要的便是将重点放置于客户资源层面,由此脱离过去单单注重业务份额的状况。此举的根源在于对证券产品企业而言,唯有确保客户资源方可进一步确保其长久稳固的发展。国泰君安现下已然变成了一个极具系统性的证券公司,当下确立了客户至上的运行观念,然而进行业务实操的时候该理念的体现还是极为有限的,往往在服务办理以及业务开展的时候没能充分考量有关的细节,员工对客户细分并不清晰,缺乏对客户的深入了解,客户管理系统不完善,忽视客户关系管理与业务流程的协调性。本论文里面,首先笔者借助于文献法重点探讨了证券客户关系方面的知识,同时借助于相关的理论与知识就里面存有的问题提出专业性的、实施度较高的建设性建议,然后在对国泰君安进行具体探讨的时候,经由定性探讨方式,进一步掌握客户管理的现有状况与方式,并且现场走访了企业里的有关人员,相关的中高层管理人员,给予本探讨相应的理论奠基,经由定量分析法整合企业有关的数据,加以分析与统计,探索适用于证券公司的客户关系管理的具体模式,通过这些相关方法的分析从而发现其中的不完善之处。在一系列的调查中了解,目前证券企业主要存在的不完善体现在服务理念没有落实、客户资源管理不完善和人力资源体系不具备系统性等方面。由于货币政策和金融监管的一步步紧缩,在疾风骤雨般的紧密政策量抽离,证券代理公司的运行有着更大的压力。对于企业而言,客户关系维护俨然变成了至为关键的一个要素,证券产品代理公司想要长久稳固的发展,势必要调整以往产品至上的运行观念,进一步增强其客户管理与服务以此增进自身的竞争能力,慢慢地过渡至客户至上的理念。证券产品企业当下已然具备了一个逐步成熟的客户管理机制,可是因为客户身份的逐步改变,他们的关注点亦在慢慢增多,所以客户关系管理事宜上逐步出现了这样那样的状况,所以笔者以国泰君安为目标案例,就其客户关系管理的现有状况加以探讨,由此发现这里面的不足与问题,然后基于此给予针对性的策略建议。
卞晖晖[3]（2021）在《HT证券财富管理业务优化研究》文中提出近段时间来,在券商所有的业务收益里面,证券经纪业务在2012年的时候达到40%的占比,进入到2020年,这个比例降低到29%,这项业务所处的地位出现了很大的变化。在2010年的时候,行业里面第一个券商财富管理中心出现在广发证券之后,不同的券商都迫不及待,中金、华宁、国泰君安等各种各样的券商相继进入市场抢占份额。十几年后的当下,财务管理在业务转型上还是被行业人士称为是“下一个风口”。不过现阶段所有券商在财富管理的业务上并不是很顺利,业务创收也不高。怎么样对财富管理业务进行改善将业务成长速度提升?是所有券商都需要迫切解决的问题。基于此,本文试图以HT证券的财富管理为主要的研究对象,在对相关理论进行探索的基础上,结合HT证券当前财富管理的情况以及HT证券财富管理相关的业务发展中存在的问题,从市场定位、差异化竞争两个方面提出了财富管理总体提升策略,并且以HT证券财富管理业务发展中存在的问题为关键点,对应地提出了改进客户细分手段和方法、加强财富管理产品的开发、加强财富管理业务人员的培养、建立健全风险控制体系以及加强内部资源整合与协作的主要的财富管理内部改进措施。希望可以为HT证券在财富管理业务的成长上给予相关经验和参考依据。
王飞[4]（2021）在《HD证券公司营业部客户关系管理研究》文中研究表明当下市场竞争的激烈程度之大是和经济发展成正比的,于是产品是否畅销,除了取决于产品间的价值比较,还愈发取决于附加的服务水平以及与客户关系的维系和管理。这一趋势在金融行业的体现,使投资者开始注重投资回报率之外的事物,比如投资体验,这也直接促进了从事金融服务的机构如证券公司、银行企业的服务升级。在不断服务升级、规模发展的过程中,我国证券行业出现了两类短板,一是提供的投资产品同质化严重,各公司互相模仿甚至抄袭,二是因为发展处于不成熟阶段,服务水平仍与客户需求相差甚远。本文以HD证券公司的营业部为研究对象,详细分析营业部的客户服务流程以及客户关系管理系统。为了探究该公司的客户体验实际效果,采用问卷调查进行了解与分析,在此基础上,从营销衔接、理念、能力、手段等多方面,挖掘营业部在服务过程中出现的问题,最后提出改进方案,让客户营销方案、服务流程、客户管理制度等模块得到提升,使得公司服务更加高效、灵活,不断加强与客户的交流,维系客户关系,并通过现有客户不断挖掘潜在客户,在客户群体中锁定高净值客户,有针对性地提供高级服务改善其产品体验,进而改善高净值客户的回头率,实现良好的客户关系管理,帮助营业部业绩增高。
刘雅捷[5]（2021）在《C证券公司客户流失原因分析与优化策略研究》文中提出大数据、云计算、互联网金融的相继出现与发展,以及进一步深化对外开放等政策的驱动,我国银行、证券等金融行业正处于前所未有的市场竞争局势中。面对如此激烈的市场竞争,C证券公司经营数据呈逐年下降趋势,近五年的净利润、托管客户资产量等指标呈下滑趋势并逐渐低于行业平均水平,根据统计数据能够得出公司正逐渐产生客户资源流失等不利于企业发展的现象。而非个例的客户流失现象的发生,会对公司的盈利能力产生直接影响,若不引起重视,极有可能影响公司的稳定发展。鉴于此,针对C证券公司客户流失问题,本文首先结合客户流失相关理论,对C证券公司客户流失现状进行调查分析;进而,采用调查问卷方法,收集了导致客户流失问题影响因素的统计数据;其次,采用主成分分析法,对2472份调查问卷的统计数据进行分析,明确了导致客户流失的三个主要影响因素,分别为产品因素、服务因素与品牌因素。其中,产品因素包括金融产品收益情况、经营范围的多样性、金融产品种类及数量、证券交易佣金及金融产品费率收取标准;服务因素包括投资顾问业务水平、交易客户端使用感受、客户经理联络频率及质量、客户培训活动质量及频率、客户投诉处理水平、线上购买产品或业务办理的便利程度、服务人员专业能力、电话咨询接听率与解答水平;品牌因素包括营业网点数量及覆盖率、公司的品牌知名度与影响力。其次,结合客户流失的三个主要影响因素,对C证券公司客户流失的根本原因进行调查研究,明确了导致客户流失的公司内部管理问题,分别为客户关系管理体系与服务需求不匹配、业务结构及产品种类与客户需求不匹配、人才队伍建设与公司发展不平衡。最后,针对导致C证券公司客户流失的内部管理问题,在可行性分析的基础上,以满足客户需求为出发点,以提高客户满意度与忠诚度为目标,分别从客户关系管理体系、公司业务内容及结构、公司人才队伍建设三方面提出了优化策略与相应的保障措施。
蒋晓霞[6]（2020）在《基于大数据和客户画像的证券公司CRM系统》文中研究表明CRM（Customer Relationship Management）客户关系管理,是企业对建立、跟进、维护客户关系的关键、有效手段,它是利用计算机技术来存储客户的基本资料信息的管理系统。通过CRM不但可以提高企业的高层管理者的管理水平和决策质量,也能够增加企业在证券行业中的核心竞争力,在证券行业竞争越来越激烈的今天,构建高效的CRM系统对客户进行画像和精准管理已成为证券公司的核心竞争力。在云计算和大数据技术日益普及的今天,证券公司的服务对象和业务范围有较大的变革,证券业务必须创新,客户服务必须精准,员工管理必须高效。本文在对证券公司新的业务需求进行分析的基础上,提出了基于大数据分析和客户画像的证券公司CRM设计,本文主要对某证券公司客户关系管理系统里客户信息、客户投资金额、客户交易数据、客户交易风格和客户交易习惯进行分类,客户管理系统根据客户分类情况和客户的特点,向客户推荐适合客户的投资策略和金融服务及金融产品;对员工进行专业素质盘点优化,按照客层匹配相应层级理财顾问,通过完善的权限控制、配置化的流程引擎,将业务通过流程串联完成业务操作从而量化理财顾问的工作和检测客户服务工作质量,为提高效率,实现客户关系管理系统的移动操作;通过客户交互平台,了解客户投资需求,解决客户业务上的问题,技术提供由菜单驱动方式往流程驱动的系统平台。论文结构共分为五章,第一章概述了本文的研究意义与研究方法;第二章主要分析了某证券的客户关系管理系统在建设中存在哪些问题,亟待解决哪些问题,具体进行了系统需求分析;第三章则针对该证券公司的客户关系管理系统进行了系统设计;第四章,根据某证券公司的建设目标以及功能需求,进行了功能设计;最后第五章提出总结与展望。本文设计通过实现了CRM系统,解决了该证券公司CRM系统的建设问题,并运用了大数据技术,对客户进行画像,分层管理,使金融服务金融产品通过MOT事件精确的推向客户。通过收集该公司对客户关系管理系统的基本需求以及相关政策规定,深入了解研究客户关系管理系统的现实情况,分析系统建设发现的问题,提出了大数据分析和客户画像的证券公司客户关系管理系统建设的设计方案以及未来展望,对该证券公司甚至是其他公司发展提供一定的参考价值。
花静[7]（2020）在《HL证券公司经纪人管理问题及对策研究》文中研究表明经央行批准,上海证券交易所于1990年11月26日成立,开启了中国资本市场,到现在已经将近30年的时间了。证券行业是一个刚刚发展起来的行业,当资本市场发展到一定阶段时才会出现,经纪人是证券公司的主要业务活动来源,也是一个证券公司得以经营的基础。随着经济的发展、社会的进步,证券产业的竞争也越来越激烈,这个时候,证券公司需要通过高效的经纪人管理方法,实现将本公司向精细化和高效化的方向发展。证券公司与目标客户间沟通的纽带和桥梁就是经纪人,证券经纪人以客户需求作为依据,向客户提供服务。这就要求,证券公司一定要将其内部经纪人管理系统进行构建和完善。而证券公司现在面临的主要困扰,就是如何打造一个竞争能力强的经纪人队伍,实现人才管理中绩效考核的公正、公开,经纪人的有效管理对于证券公司市场竞争力的增强有着极为重要的积极作用,对于一个证券企业对市场机遇的把握与利用,对市场占有度的提高,对证券企业盈利水平的提升等方面有着极为重要的影响作用。本文选择HL证券公司经纪人管理作为研究对象。通过学习委托代理理论,激励理论等相关理论,通过麦肯锡7S模型分析HL证券公司的现状,分析目前公司对证券经纪人管理面临的环境,同时分析说明公司在证券经纪人管理方面存在的四个问题:经纪人的人力资源管理不合理,专业能力水平有高低;绩效政策陈旧;激励机制不佳;风控意识不足。在说明问题的同时,分析了问题产生的原因以及改进的要点。为了解决HL证券公司经纪人管理中遇到的问题,结合国内外公司对证券经纪人管理的成功经验,运用多种研究方法和研究工具,给出了解决发现问题的四个策略,包括建立健全经纪人的招聘与培训体系;重新调整绩效考核指标,并对考核指标权重进行完善;重视员工的职业发展,对员工有效激励;有效的风险控制。为了保障相关优化策略起到实效,文章最后也规划了相应的保障措施,包括对信息管理系统的建设提出了优化目标,通过团队化建设来强化经纪人管理两个方面的内容。
石淑媛[8]（2020）在《H证券公司F营业部客户关系管理策略研究》文中指出近些年来,证券公司不断扩张营业版图,为争夺市场、抢占客户资源,各大证券公司的竞争也日益白热化,在经纪业务方面表现尤其突出,表现最为明显的是券商整体行业平均佣金率在短短的几年时间里下滑至不到万3,面对佣金收入的不断下滑趋势,对以代理买卖收入为主的的证券营业部来说,形成了既要不让客户因佣金流失,又要保持营业部的收入水平不下降的两难窘境,因此迫切需要营业部寻找到突破口,实现真正的业务转型升级、收入结构调整显得尤为重要,故而营业部需要通过客户服务水平的提升,形成独有的客户服务模式,才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟。本文以H证券F营业部为研究对象,借助多种研究、分析方法的运用,对F营业部所面临的营业部现状进行分析,以期实现H证券F营业部的客户关系管理的提升,从而提高F营业部在传统业务转型中的竞争力。首先,本文通过对国内外客户关系管理研究现状、证券公司相关课题研究现状进行探究,借助相关文献资料,探寻证券营业部对于客户服务的新思维、新方法。其次,针对F营业部的客户关系现状,运用调查问卷法,分析目前营业部内存在的客户管理关系问题,继而从内外部角度对F营业部所处环境展开剖析:首先,外部环境方面,借助PEST分析法对H证券公司F营业部展开宏观分析、通过波特五力模型法对H证券公司F营业部所处的行业环境进行分析;其次,在内部环境方面,通过SWOT分析法,对H证券F营业部所面临的机遇挑战、所具备的优劣势进行综合的内部资源能力整合分析。最后,提出H证券F营业部的可行的客户关系管理策略研究方案,从客户识别、关系建立、关系保持、关系升级和客户挽留5个维度,采取不同的措施,改善H证券F营业部客户关系。同时,围绕信息技术、风险防控、人力资源、组织协调四个方面,对提升F营业部的客户关系管理水平,提供相关保障措施。希望通过本文的研究,对H证券F营业部下一步发展提供一套卓有成效的客户关系管理策略的研究参考,以期助力F营业部转型改革,提高客户黏性,改善客户服务质量,最终提升F营业部的市场竞争力。同时,也为其他证券公司和H证券公司其他营业部的客户关系的改善提供参考和借鉴。
刘未婕[9]（2020）在《中信证券财富管理业务竞争战略研究》文中指出随着国家经济的快速发展,作为重要组成部分的资本市场也在快速成长中,证券公司作为其非常重要的构成部分,这几年在政策的鼓励和支持下,也得到了机遇性的发展,也在慢慢壮大,但是,直到今天,国内证券公司各项业务的发展还是非常不均衡的,证券行业的佣金收入因为市场竞争进一步加剧而进一步下滑,严重影响了各家券商证券经纪业务的收入,造成了券商竞争力的下降,而且最近几年股市成交的低迷,老客户流失,新客户开发困难,就如同“戴维斯双击”,给各家券商的经纪业务的发展成了很大的影响。对这个行业而言,单纯依靠客户交易佣金躺着就能赚钱的时代已经一去不复返了,整个行业的转型刻不容缓。证券公司因为有庞大的客户基础,新的出路应为大力发展财富管理业务,因为财富管理业务属于轻资产,弱周期业务,抵抗风险能力强,有利于券商业务以及收入的稳定,而传统投行,自营,经纪等券商业务,受资本市场以及经济环境影响较大,收入会随之发生剧烈波动。而且从资本市场发展规律来看,目前证券公司的客户以散户资金为主,散户资金交给机构打理是必然趋势,通过财富管理业务的资产配置,可以实现散户资金机构化,机构的专业,信息充分,经验丰富,伴随着我国资本市场制度的完善,将发挥越来越重要的作用。根据招商银行私人财富报告统计数据显示,直到2017年年末,中国个人持有的可投资资产规模较2016年末增长13.94%,达到188万亿元人民币,其中有187万个高净值客户,较2016年年末增长18.35%,其个人可投资资产超过1000万元人民币。而在资管新规将银行,证券,保险,信托和基金拉到同一赛道上进行比拼之后,财富管理的市场将是券商无法忽视的重要领域。2018年10月,作为头部券商的中信证券全面启动向财富管理业务转型,提出“以客户为中心”的经营思路,取代之前的“以业务为中心”的经营理念,以“财富管理委员会”代替原来的“经纪业务发展与管理委员会”。通过财富管理业务来实现本公司的转型升级,在中信证券内部已达成共识,具有重大的战略意义。本文基于企业竞争管理的有关理论,结合中信证券财富管理业务的实际情况,利用PEST分析、波特五力模型对公司的外部宏观发展环境、行业竞争情况和公司内部条件进行了深刻而系统的分析,得出了影响公司发展的优势、劣势、机会和威胁。然后利用这些影响因素整合分析提出了公司发展三种竞争战略类型,通过对三种战略类型的探讨,最终选定了中信证券财富管理业务应采取差异化竞争战略并提出了竞争战略实施的重点。战略的实施需要组织结构、财务制度、人力资源建设等多个要素优化协同。为了保证公司差异化战略的具体实施,中信证券财富管理业务应当明确组织结构中各个部门的职责,发挥组织架构对公司竞争战略的保障作用。同时,中信证券财富管理业务还需要建立完善的财务制度、信息技术保障制度、风险管理制度,还要加强人才队伍建设,提高员工专业性,完善培训考核机制。
刘宝元[10]（2020）在《C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究》文中提出长期以来,经纪业务都是我国证券公司的支柱型业务,在行业总营收中的占有极大的比例。但近十年来,证券公司面临的行业环境开始出现根本性的变化,一方面随着我国私人财富市场的快速崛起以及客户需求和结构发生的深刻转变,证券公司旧有的相对“粗线条”的业务体系已很难满足客户日趋多元性、差异化的理财需求;另一方面,互联网金融的冲击以及佣金自由化、“一人多户”等政策的推行,倒逼着证券公司必须降低佣金率来保留和吸引客户,造成作为证券公司长期以来“立身之本”的经纪业务也日渐式微。在内外部压力下,经营转型、业务突破已是证券公司未来生存的核心要务,而发展财富管理业务则成为了行业革故鼎新的共识方向。基于以上背景,本文立足C证券的实际状况,探讨其经纪业务财富管理转型的具体方案路径,以期能为国内各大证券公司开拓财富管理市场起到了参考指引作用。为之,本文首先对财富管理的基本概念进行了界定,并对所涉研究领域内的重要理论以及研究现状进行了梳理。之后,利用PEST分析法、波特五力模型等研究工具分别对C证券经纪业务所处的宏观环境、行业因素以及经营条件开展了系统分析。在此基础上,秉承投资适当性以及金融科技化的基本原则,依循以客户为中心、客群经营精细化以及注重中高端客户、兼顾大众理财的总体思路,考虑SWOT模型以及EFE矩阵与IFE矩阵分析得到的C证券经纪业务财富管理转型存在的优劣势以及面临的机遇和威胁,并结合国外先进投行财富管理转型的成功经验,设计出了C证券经纪业务财富管理转型的整体方案。具体包括:第一,优化财富管理产品体系,强化产品研发及引入,以大类资产配置的思维从事客户资产的配置;第二,提高人员专业能力,打造一支专业的财富顾问团队;第三,优化客群分类和客户管理,通过更为科学充分的客户分类以及精细化服务,多层次地满足客户需求;第四,优化业务流程,依据财富管理业务的特点针对性地调整完善服务相关环节;第五,强化内部业务协同能力,从组织架构、工作机制以及管理制度等多个方面入手来完善业务协同水平;第六,将金融科技贯穿业务全程,积极引入现代化技术手段来持续推进服务创新,依托互联网渠道达成系统性的业务整合与开拓,打造全业务的线上金融服务平台。为确保转型方案的落实,本文还提出了方案实施的评价标准体系以及配套保障措施,其中评价指标主要包括员工团队建设、客户服务能力、内部协同效率以及财富管理业务收入占比,而保障措施则主要包括调整考核奖惩政策、加强人员组织培训、保证业务资源配给以及确保相关后勤保障。
二、浅议客户关系管理在证券公司的应用（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、浅议客户关系管理在证券公司的应用（论文提纲范文）
（1）国有企业内部审计职能定位与升级路径（论文提纲范文）
| 0 引言 |
| 1 国有企业内部审计职能定位与升级面临的挑战和难题 |
| 1.1 职能定位模糊，业务层级较低 |
| 1.2 内部审计的权威性不够，没有形成一致的认同度 |
| 1.3 内部审计的职能定位和升级将面临文化与认知的挑战 |
| 2 国有企业内部审计职能定位与升级路径分析 |
| 2.1 细化审计职能定位，构建增值型审计业务体系 |
| 2.2 塑造内部审计形象，使增值型审计身份得到认同 |
| 2.3 扩大风险控制范围，提高增值型审计的风险管控能力 |
| 3 结束语 |
（2）国泰君安证券公司客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 本文研究的意义和目的 |
| 1.2.1 研究的目的 |
| 1.2.2 研究的意义 |
| 1.3 文献概述 |
| 1.3.1 国外探讨概述 |
| 1.3.2 国内研究综述 |
| 1.4 研究思路与研究内容 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究内容 |
| 2 相关概念及理论基础 |
| 2.1 客户关系及其客户关系管理 |
| 2.1.1 客户关系 |
| 2.1.2 客户关系管理 |
| 2.1.3 客户关系管理功效 |
| 2.2 证券公司的客户关系 |
| 2.2.1 证券公司的客户关系 |
| 2.2.2 证券公司的客户关系管理 |
| 2.3 客户关系对证券企业的功效 |
| 3 国泰君安证券公司客户关系管理现状 |
| 3.1 公司的基本情况 |
| 3.2 客户关系管理现状及措施 |
| 3.2.1 客户细分 |
| 3.2.2 客户办理业务流程 |
| 3.2.3 客户回访 |
| 3.2.4 客户关系管理信息系统 |
| 3.3 国泰君安证券公司客户关系管理成效 |
| 3.3.1 市场客户满意度调研 |
| 3.3.2 市场客户忠诚度 |
| 3.3.3 客户价值分析 |
| 4 国泰君安证券公司客户关系管理存在的问题及原因 |
| 4.1 存在的主要问题 |
| 4.1.1 员工对客户细分并不清晰 |
| 4.1.2 客户缺乏了解 |
| 4.1.3 客户满意度不高 |
| 4.1.4 客户管理系统不完善 |
| 4.1.5 忽视客户关系管理与业务流程的协调性 |
| 4.2 原因分析 |
| 4.2.1 没有对客户进行分类区分 |
| 4.2.2 高价值客户没有得到重视 |
| 4.2.3 缺少适合企业客户的管理系统 |
| 4.2.4 没有针对客户实施全面质量管理 |
| 5 国泰君安证券公司客户关系管理提升的对策分析 |
| 5.1 借助于数据进行客户区分 |
| 5.2 针对高价值客户制定策略 |
| 5.3 创新模式得到愈发多的忠诚客户 |
| 5.4 优化企业客户的管理系统 |
| 5.5 强化客户实施全面质量管理 |
| 6 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）HT证券财富管理业务优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstracts |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 选题的背景 |
| 1.1.2 选题的意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 技术框架和研究方法 |
| 1.4.1 技术框架 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 创新之处 |
| 第二章 概念界定和基础理论 |
| 2.1 财富管理的相关概念 |
| 2.1.1 财富管理的概念界定 |
| 2.1.2 证券公司财富管理业务 |
| 2.2 财富管理的基本理论 |
| 2.2.1 投资组合理论 |
| 2.2.2 生命周期理论 |
| 第三章 HT证券财富管理业务发展现状 |
| 3.1 HT证券公司概况 |
| 3.2 公司财富管理产品介绍 |
| 3.3 HT证券客户群特征分析 |
| 3.4 HT证券财富管理系统简介 |
| 3.5 HT证券主营业务收入情况 |
| 第四章 HT证券财富管理业务存在的问题 |
| 4.1 HT证券财富管理业务的SWOT分析 |
| 4.1.1 内部优势 |
| 4.1.2 内部劣势 |
| 4.1.3 外部机遇 |
| 4.1.4 外部威胁 |
| 4.1.5 分析结论 |
| 4.2 HT证券财富管理业务存在的问题 |
| 4.2.1 客户分级分类粗糙 |
| 4.2.2 产品无法满足客户需求 |
| 4.2.3 合格财富管理人才严重匮乏 |
| 4.2.4 缺乏合理的风险管理体系 |
| 4.3 HT证券财富管理业务存在问题的原因分析 |
| 4.3.1 客户细分工具落后 |
| 4.3.2 产品创新度不够 |
| 4.3.3 合格财富管理人才缺乏 |
| 4.3.4 风险管理意识薄弱 |
| 第五章 HT证券财富管理业务的改进措施 |
| 5.1 改进客户细分的手段和方法 |
| 5.1.1 构建立体化的客户服务框架 |
| 5.1.2 采用先进的客户评估方法 |
| 5.2 加强财富管理产品的开发 |
| 5.2.1 找准客户需求点 |
| 5.2.2 有针对性地创新产品 |
| 5.3 加强财富管理业务人员培养 |
| 5.3.1 加强专业化合格的财富顾问培训 |
| 5.3.2 构建专业化及差异化的财富顾问体系 |
| 5.4 完善财富管理风险控制 |
| 5.4.1 建立健全风险控制体系 |
| 5.4.2 证券运营管理优化 |
| 5.5 提升官网品牌形象 |
| 第六章 结论 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 进一步研究的方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）HD证券公司营业部客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外相关研究综述 |
| 1.2.1 国外相关研究 |
| 1.2.2 国内相关研究 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 主要研究内容、思路及方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究思路 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 第2章 相关概念及理论概述 |
| 2.1 客户关系管理的内涵 |
| 2.1.1 客户关系管理的概念 |
| 2.1.2 客户关系管理的实施步骤 |
| 2.2 客户关系管理的理论基础 |
| 2.2.1 客户关系生命周期理论 |
| 2.2.2 客户关系营销理论 |
| 2.3 影响客户关系管理的关键要素 |
| 2.3.1 预期成本与收益 |
| 2.3.2 战略准备 |
| 2.3.3 高层管理者的理解与支持 |
| 2.3.4 组织准备 |
| 2.3.5 知识管理能力 |
| 第3章 HD证券公司营业部客户关系管理现状与存在的问题 |
| 3.1 HD证券公司营业部简介 |
| 3.2 HD证券公司营业部客户关系管理现状 |
| 3.2.1 现有客户管理系统介绍 |
| 3.2.2 当前客户管理流程 |
| 3.3 客户服务满意度问卷设计与调查 |
| 3.3.1 调查对象 |
| 3.3.2 问卷设计 |
| 3.3.3 问卷调查与处理 |
| 3.3.4 问卷结果分析 |
| 3.4 HD证券公司营业部客户关系管理存在的问题 |
| 3.4.1 客户服务理念存在问题导致过度重视新开户数量 |
| 3.4.2 客户服务手段存在问题导致客户关系管理手段落后 |
| 3.4.3 客户价值评估体系不完善未能发挥服务最大优势 |
| 3.4.4 客户服务能力不足整体素质有待提升 |
| 3.4.5 客户服务与营销结合存在衔接瓶颈 |
| 第4章 HD证券公司营业部客户关系管理的升级与优化 |
| 4.1 客户适当性管理制度的优化 |
| 4.2 客户关系管理流程的优化 |
| 4.3 客户价值评估方法的优化 |
| 4.3.1 客户持续价值评估 |
| 4.3.2 客户当前价值估算 |
| 4.3.3 客户潜在价值预测 |
| 4.4 客户回访制度的优化 |
| 4.5 客户服务与营销关系优化 |
| 第5章 HD证券公司营业部客户关系管理提升的保障措施 |
| 5.1 健全客户关系管理系统 |
| 5.2 建立客户关系管理的绩效考核体系 |
| 5.3 优化客户服务流程 |
| 5.4 加强高净值客户管理 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）C证券公司客户流失原因分析与优化策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 客户流失相关研究 |
| 1.3.2 客户关系管理相关研究 |
| 1.3.3 客户满意与忠诚相关研究 |
| 1.3.4 国内外研究现状评述 |
| 1.4 研究内容及方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 创新点 |
| 2 概念界定及相关理论基础 |
| 2.1 客户流失概念和影响因素 |
| 2.1.1 客户流失的定义 |
| 2.1.2 客户流失的影响因素 |
| 2.2 客户关系管理概述 |
| 2.2.1 客户关系管理的起源 |
| 2.2.2 客户关系管理的定义 |
| 2.2.3 客户关系管理的意义 |
| 2.3 客户满意理论 |
| 2.3.1 客户满意的定义 |
| 2.3.2 客户满意的衡量 |
| 2.4 客户忠诚理论 |
| 2.4.1 客户忠诚的定义 |
| 2.4.2 客户忠诚与客户满意的关系 |
| 3 C证券公司客户流失影响因素调查统计分析 |
| 3.1 C证券公司与外部环境概况 |
| 3.1.1 C证券公司概况 |
| 3.1.2 C证券公司外部环境概况 |
| 3.2 C证券公司客户流失问题现状分析 |
| 3.2.1 C证券公司客户基本现状 |
| 3.2.2 C证券公司流失客户分类 |
| 3.2.3 C证券公司流失客户去向 |
| 3.3 C证券公司客户流失影响因素调查 |
| 3.3.1 调查问卷设计 |
| 3.3.2 调查对象选择 |
| 3.4 C证券公司客户流失影响因素统计分析 |
| 3.4.1 调查问卷的信度分析 |
| 3.4.2 C证券公司客户流失影响因素统计分析 |
| 3.4.3 C证券公司客户流失主要影响因素 |
| 4 C证券公司客户流失原因分析 |
| 4.1 基于主成分分析法客户流失原因分析 |
| 4.1.1 产品因素导致客户流失 |
| 4.1.2 服务因素导致客户流失 |
| 4.1.3 品牌因素导致客户流失 |
| 4.2 客户流失主要影响因素与公司管理问题相互关系分析 |
| 4.2.1 产品因素与公司管理问题的相互关系 |
| 4.2.2 服务因素与公司管理问题的相互关系 |
| 4.2.3 品牌因素与公司管理问题的相互关系 |
| 4.3 导致客户流失的公司管理问题分析 |
| 4.3.1 客户关系管理体系与服务需求不匹配 |
| 4.3.2 业务结构及产品种类与客户需求不匹配 |
| 4.3.3 人才队伍建设与公司发展不平衡 |
| 5 减少客户流失问题的对策及保障措施 |
| 5.1 减少C证券公司客户流失的可行性分析 |
| 5.2 优化公司客户关系管理体系 |
| 5.2.1 完善客户信息档案管理 |
| 5.2.2 优化客户分级管理 |
| 5.2.3 改进客户回访流程 |
| 5.3 优化公司业务内容及结构 |
| 5.3.1 推进经纪业务转型 |
| 5.3.2 完善投资业务 |
| 5.3.3 优化投行业务 |
| 5.3.4 拓展资产管理业务 |
| 5.4 优化公司人才队伍建设 |
| 5.4.1 完善薪酬管理 |
| 5.4.2 加强培训管理 |
| 5.4.3 优化招聘管理 |
| 5.5 减少C证券公司客户流失的保障措施 |
| 5.5.1 组织保障 |
| 5.5.2 制度保障 |
| 5.5.3 技术保障 |
| 5.5.4 财务保障 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 C 证券公司客户流失影响因素调查问卷 |
| 作者简介 |
| 致谢 |
（6）基于大数据和客户画像的证券公司CRM系统（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 客户关系管理在证券行业中的研究现状及趋势 |
| 1.3.1 证券行业的信息化研究现状 |
| 1.3.2 客户关系管理系统在证券行业的应用现状 |
| 1.3.3 证券行业客户关系大数据运用趋势 |
| 1.4 研究内容 |
| 2 海欣证券公司CRM数据建设系统需求分析 |
| 2.1 海欣证券公司CRM系统及相关技术 |
| 2.2 海欣证券公司对客户关系管理建设中的问题 |
| 2.2.1 客户关系管理大数据化的战略目标不明确 |
| 2.2.2 客户关系管理系统未有效结合大数据技术 |
| 2.2.3 缺少对客户行为的大数据分析 |
| 2.3 海欣证券公司客户关系管理系统的大数据建设策略 |
| 2.3.1 海欣证券公司客户关系管理系统的大数据应用战略 |
| 2.3.2 对建立的数据库进行精细化处理 |
| 2.3.3 分析相似客户的行为特征 |
| 2.3.4 推送给客户个性化服务 |
| 2.3.5 设计并建立理财交互流程 |
| 2.3.6 明细大数据提升客户关系管理系统的战略目标 |
| 2.3.7 建立客户关系管理风险等级五种模型 |
| 2.4 系统功能需求 |
| 2.4.1 CRM系统的流程引擎功能需求 |
| 2.4.2 CRM系统的视图引擎功能需求 |
| 2.4.3 CRM系统的任务调度功能需求 |
| 2.4.4 CRM系统的统一缓存服务功能需求 |
| 2.4.5 CRM系统的管理平台功能需求 |
| 2.4.6 CRM系统的开发平台功能需求 |
| 2.4.7 CRM系统的客户管理功能需求 |
| 2.4.8 CRM系统的员工管理功能需求 |
| 2.4.9 CRM系统的业务管理功能需求 |
| 2.4.10 CRM系统的数据统计功能需求 |
| 3 海欣证券公司CRM数据建设系统设计 |
| 3.1 总体技术架构 |
| 3.2 海欣证券公司CRM的功能设计 |
| 3.2.1 CRM系统的流程引擎设计 |
| 3.2.2 海欣证券公司CRM的视图引擎设计 |
| 3.2.3 CRM系统的任务调度设计 |
| 3.2.4 CRM系统的统一缓存服务设计 |
| 3.2.5 CRM系统的管理平台设计 |
| 3.2.6 CRM系统的开发平台设计 |
| 3.2.7 CRM系统的客户管理设计 |
| 3.2.8 CRM系统的员工管理设计 |
| 3.2.9 CRM系统的业务管理设计 |
| 3.2.10 CRM系统的数据统计设计 |
| 4 海欣证券公司CRM数据建设系统实现 |
| 4.1 系统运行环境 |
| 4.2 海欣证券公司CRM的系统功能实现 |
| 4.2.1 CRM系统的流程引擎实现 |
| 4.2.2 CRM系统的视图引擎实现 |
| 4.2.3 CRM系统的任务调度实现 |
| 4.2.4 CRM系统的统一缓存服务实现 |
| 4.2.5 海欣证券公司CRM的管理平台实现 |
| 4.2.6 CRM系统的开发平台实现 |
| 4.2.7 CRM系统的客户管理实现 |
| 4.2.8 CRM系统的员工管理实现 |
| 4.2.9 CRM系统的业务管理实现 |
| 4.2.10 CRM系统的数据统计实现 |
| 5 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）HL证券公司经纪人管理问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 国内外研究述评 |
| 1.3 研究的框架和思路 |
| 1.3.1 研究目标 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新之处 |
| 第2章 概念界定与相关理论 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 经纪人与证券经纪人 |
| 2.1.2 证券经纪人与投资顾问 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 麦肯锡7S模型 |
| 2.2.3 激励理论 |
| 第3章 HL证券公司经纪人管理现状与问题分析 |
| 3.1 HL证券公司简介 |
| 3.1.1 证券公司总体概况 |
| 3.1.2 证券经纪业务概况 |
| 3.2 麦肯锡7S模型分析HL证券公司经纪人管理现状 |
| 3.2.1 管理结构 |
| 3.2.2 人员情况 |
| 3.2.3 相关制度 |
| 3.2.4 人员技能 |
| 3.2.5 战略目标 |
| 3.2.6 管理风格 |
| 3.2.7 价值观 |
| 3.3 HL证券公司经纪人管理主要问题分析 |
| 3.3.1 人力资源管理不合理 |
| 3.3.2 绩效政策陈旧 |
| 3.3.3 激励机制不佳 |
| 3.3.4 风控意识不足 |
| 第4章 国内外证券经纪人管理经验的启示 |
| 4.1 国外证券经纪人管理介绍 |
| 4.1.1 美林证券经纪人管理方式 |
| 4.1.2 爱德华琼斯经纪人管理方式 |
| 4.2 国内证券经纪人管理介绍 |
| 4.2.1 九州证券经纪人管理方式 |
| 4.2.2 西南证券经纪人管理方式 |
| 4.3 国内外证券经纪人管理启示 |
| 第5章 解决HL经纪人管理问题的主要对策及保障措施 |
| 5.1 建立完善的经纪人招聘与培训体系 |
| 5.1.1 完善经纪人招聘体系 |
| 5.1.2 完善经纪人培训制度 |
| 5.2 建立更合理的绩效政策 |
| 5.2.1 绩效政策的目标 |
| 5.2.2 绩效政策改进 |
| 5.3 有效激励员工 |
| 5.3.1 精神激励方面 |
| 5.3.2 物质激励方面 |
| 5.4 风险控制 |
| 5.4.1 完善证券经纪人管理细则 |
| 5.4.2 加强公司客户信息管理 |
| 5.4.3 对客户回访的加强 |
| 5.5 策略实施的保障措施 |
| 5.5.1 信息管理系统优化 |
| 5.5.2 团队化管理 |
| 第6章 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（8）H证券公司F营业部客户关系管理策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究框架与内容 |
| 1.2.1 研究框架 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 第2章 文献综述 |
| 2.1 客户关系管理相关研究 |
| 2.1.1 国外研究现状 |
| 2.1.2 国内研究现状 |
| 2.2 证券公司客户关系管理相关研究 |
| 2.2.1 国外研究现状 |
| 2.2.2 国内研究现状 |
| 第3章 H证券公司F营业部客户关系管理现状与问题 |
| 3.1 H证券公司F营业部简介 |
| 3.1.1 H证券公司简介 |
| 3.1.2 F营业部简介 |
| 3.2 F营业部客户关系管理现状 |
| 3.2.1 F营业部客户规模情况 |
| 3.2.2 F营业部客户关系管理工作方法 |
| 3.2.3 F营业部客户关系管理现状的问卷调查与分析 |
| 3.3 F营业部客户关系管理存在的问题 |
| 3.3.1 客户精细化管理不到位 |
| 3.3.2 佣金与客户忠诚度存在零和博弈问题 |
| 3.3.3 营业部人才储备不足 |
| 3.3.4 客户关系管理后台及服务平台有待优化 |
| 第4章 H证券公司F营业部营销环境分析 |
| 4.1 宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治法律环境 |
| 4.1.2 经济环境分析 |
| 4.1.3 社会文化环境分析 |
| 4.1.4 技术环境分析 |
| 4.2 行业环境分析 |
| 4.2.1 行内竞争者的分析 |
| 4.2.2 潜在进入者的威胁 |
| 4.2.3 替代品的威胁 |
| 4.2.4 来自供应商的压力 |
| 4.2.5 来自客户的压力 |
| 4.3 内部资源能力分析 |
| 4.3.1 优势分析 |
| 4.3.2 劣势分析 |
| 4.3.3 机会分析 |
| 4.3.4 威胁分析 |
| 第5章 H证券公司F营业部客户关系管理策略分析 |
| 5.1 客户信息获取管理策略 |
| 5.1.1 事前做好客户了解准备工作 |
| 5.1.2 事中获取客户盲区信息 |
| 5.1.3 事后完善客户档案信息 |
| 5.2 客户分级管理策略 |
| 5.2.1 优化客户分级 |
| 5.2.2 明确客户分级管理 |
| 5.3 客户沟通管理策略 |
| 5.3.1 优化沟通宣传效果 |
| 5.3.2 加强客户维护中的有效沟通 |
| 5.3.3 树立良好的沟通理念 |
| 5.4 客户满意度与忠诚度管理策略 |
| 5.4.1 客户满意度提升策略 |
| 5.4.2 客户忠诚度提升策略 |
| 5.5 客户流失管理策略 |
| 5.5.1 流失客户跟踪策略 |
| 5.5.2 建立客户异议反馈机制 |
| 5.5.3 客户挽留管理策略 |
| 第6章 H证券公司F营业部客户关系管理策略实施保障措施 |
| 6.1 信息技术保障 |
| 6.1.1 优化后台数据支持系统 |
| 6.1.2 优化交易软件系统 |
| 6.2 风险防控保障 |
| 6.3 人力资源保障 |
| 6.3.1 优化培训管理制度 |
| 6.3.2 丰富员工培训内容 |
| 6.3.3 完善绩效考核制度 |
| 6.3.4 人才队伍建设 |
| 6.4 组织协作保障 |
| 第7章 研究结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究不足及展望 |
| 参考文献 |
| 附录 H证券F营业部内部客户调查问卷 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（9）中信证券财富管理业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 国内外研究现状 |
| 一、国外研究现状 |
| 二、国内研究现状 |
| 第三节 研究思路与内容 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究内容 |
| 第四节 研究方法与创新点 |
| 一、研究方法 |
| 二、创新点 |
| 第二章 战略管理的相关理论 |
| 第一节 战略与战略管理 |
| 一、战略的概念 |
| 二、战略的层次 |
| 三、战略管理的概念与特点 |
| 第二节 竞争战略管理的相关理论 |
| 一、成本领先战略 |
| 二、差异化战略 |
| 三、集中化战略 |
| 第三节 战略分析的方法与工具 |
| 一、PEST分析法 |
| 二、波特五力分析 |
| 三、资源与能力分析 |
| 第三章 中信证券财富管理业务内部环境分析 |
| 第一节 公司概况及发展历程 |
| 一、公司概况 |
| 二、发展历程 |
| 三、组织结构 |
| 第二节 资源分析 |
| 一、产品资源 |
| 二、网点资源 |
| 三、人力资源 |
| 第三节 能力分析 |
| 一、营销能力 |
| 二、研究能力 |
| 三、产品创新能力 |
| 四、业务协同管理能力 |
| 第四节 优势和劣势分析 |
| 一、优势分析 |
| 二、劣势分析 |
| 第四章 中信证券财富管理业务外部环境分析 |
| 第一节 宏观环境分析 |
| 一、政治环境 |
| 二、经济环境 |
| 三、社会环境 |
| 四、技术环境 |
| 第二节 行业环境 |
| 一、行业内现有的竞争状况 |
| 二、供应商价格谈判的能力 |
| 三、客户价格谈判的能力 |
| 四、替代产品的威胁 |
| 五、潜在进入者的威胁 |
| 第三节 机会与威胁分析 |
| 一、机会分析 |
| 二、威胁分析 |
| 第五章 中信证券财富管理业务竞争战略的制定 |
| 第一节 竞争战略的选择 |
| 一、竞争战略的分析 |
| 二、竞争战略的确定 |
| 第二节 中信证券财富管理业务战略的匹配 |
| 一、营销差异化策略 |
| 二、运营差异化策略 |
| 第六章 中信证券财富管理业务竞争战略实施保障 |
| 第一节 竞争战略实施的人力资源保障 |
| 一、改变员工工作模式 |
| 二、提高员工专业性 |
| 三、完善培训,考核机制 |
| 四、加强企业文化建设,提升凝聚力 |
| 第二节 竞争战略实施的信息技术保障 |
| 一、信息技术建设 |
| 二、建设创新信息技术服务体系 |
| 第三节 竞争战略实施的财务管理制度保障 |
| 第四节 竞争战略实施风险管理制度保障 |
| 第七章 结论与展望 |
| 第一节 主要结论 |
| 第二节 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（10）C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究方法 |
| 1.3 研究内容与论文框架 |
| 1.4 主要创新点 |
| 第2章 相关概念界定及理论综述 |
| 2.1 财富管理基本概念与理论综述 |
| 2.2 战略转型基本概念与理论综述 |
| 2.3 分析工具 |
| 2.4 国内外研究现状 |
| 第3章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的外部环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.2 行业环境分析 |
| 3.3 机会与威胁分析 |
| 3.4 外部因素评价(EFE)矩阵 |
| 3.5 国外证券公司财富管理业务转型的成功经验 |
| 第4章 C证券经纪业务向财富管理业务转型内部环境分析 |
| 4.1 C证券公司基本情况 |
| 4.2 C证券经纪业务经营条件分析 |
| 4.3 优势与劣势分析 |
| 4.4 内部因素评价(IFE)矩阵 |
| 第5章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的方案设计 |
| 5.1 整体思路、原则及规划 |
| 5.2 方案设计 |
| 5.3 方案实施 |
| 第6章 C证券经纪业务向财富管理业务转型实施评价与保障 |
| 6.1 实施评价标准 |
| 6.2 方案实施保障 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
四、浅议客户关系管理在证券公司的应用（论文参考文献）
- [1]国有企业内部审计职能定位与升级路径[J]. 管淑慧. 当代会计, 2021(09)
- [2]国泰君安证券公司客户关系管理研究[D]. 刘涵. 江西财经大学, 2021(10)
- [3]HT证券财富管理业务优化研究[D]. 卞晖晖. 扬州大学, 2021(09)
- [4]HD证券公司营业部客户关系管理研究[D]. 王飞. 山东财经大学, 2021(12)
- [5]C证券公司客户流失原因分析与优化策略研究[D]. 刘雅捷. 河北经贸大学, 2021(12)
- [6]基于大数据和客户画像的证券公司CRM系统[D]. 蒋晓霞. 江西财经大学, 2020(04)
- [7]HL证券公司经纪人管理问题及对策研究[D]. 花静. 扬州大学, 2020(05)
- [8]H证券公司F营业部客户关系管理策略研究[D]. 石淑媛. 山东大学, 2020(05)
- [9]中信证券财富管理业务竞争战略研究[D]. 刘未婕. 上海财经大学, 2020(07)
- [10]C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究[D]. 刘宝元. 山东大学, 2020(05)